持人：《科学时报》龙九尊

嘉  宾：

刘俊香：国家知识产权局专利局医药生物发明审查部蛋白质工程处处长

贾书瑾：国家知识产权局专利局医药生物发明审查部基因工程处处长

曾繁辉：国家知识产权局专利局医药生物发明审查部基因工程处副处长

对话背景：

随着我国将生物产业确定为战略性新兴产业，我国目前已经形成了新一轮生物产业发展热潮。在全球范围内，生物产业也蓬勃发展。而专利保护被许多国家视为生物技术生存发展的关键。围绕我国生物技术专利申请的现状、面临问题等，记者与国家知识产权局专利局的有关专家展开了对话。

现状：国内申请总量超国外在华申请量

主持人：目前我国生物技术领域专利申请现状如何？

刘俊香：根据我们这些年来的课题研究，我主要介绍一下生物医药技术和植物转基因技术两个领域总体专利申请情况。

首先，在生物医药技术领域，2005年到2009年，生物医药技术的中国专利申请总量为10524件，其中发明专利为10496件，占总量的99.7%以上；而实用新型为28件。国内申请人（含港、澳、台地区）共申请了6745件，占总申请量的64.1%，国外申请人的申请量为3779件，占总申请量的35.9%。

国内外申请人分布的情况：在国内申请人中，大专院校的专利申请量占总申请量的58.9%，公司企业仅仅占了22.9%。而国外的申请主要集中在公司和企业，大约占总申请量的80%。这反映了我国生物医药技术领域科研能力增强，基础性研究比较多，但企业的创新和产业化能力还相对薄弱。

有效发明专利的状况：发明专利的保护期为20年，但并非所有专利都能维持到期限届满，这其中影响的因素较多，但能够带来经济效益的专利就会被维持较长时间，这反映了专利的技术含量、专利带来的经济效益和市场竞争。近几年，生物医药领域，国外申请人的专利有效率大约达到85%，国内申请人的大约达到78%。在这些有效的发明专利中，维持5年以下的（含5年），国内为78%，而国外只有15%；维持6~10年的，国内占25%，国外占59%；维持11年以上，国内只占3%，国外达到26%。这些数据初步显示在技术含量、市场价值、创造的经济效益等方面，国内生物医药技术发明专利水平要明显弱于国外。

专利申请质量方面：专利申请文件中，权利要求页数反映了专利保护范围的广度，而说明书和附图的页数，则在一定程度上反映了技术内容的发明高度或广度。总体而言，国内专利申请的平均权利要求书页数为1页，国外为4页。国内专利申请的平均说明书页数为10页，国外为63页。比较这些数据，似乎反映出国内生物医药技术专利申请撰写的严谨性和全面性与国外差距较大，也初步显示国外生物医药技术领域发明专利相对国内复杂，技术含量高。

其次，在植物转基因技术领域，自1985年至2009年，涉及植物转基因技术的中国专利申请总量为6030件，其中发明专利占总申请量的99%以上；其余19件为实用新型专利，国内申请人（含港、澳、台地区）的申请量占总申请量的66.3%，国外申请人的申请量占总申请量的33.7%。

国内外申请人分布情况，在国内申请人中，大专院校和科研机构占到了将近72.4%，公司和企业仅仅占了约11.1%。在国外申请人中，80%是企业，大专院校仅仅占约14.5%。这仍然反映了我国植物转基因生物技术领域科研能力在增强，基础性研究比较多，但企业的创新和产业化能力相对较弱。

专利申请质量方面，国内专利申请的平均权利要求书页数为1页，国外平均4页。国内专利申请的平均说明书为9页，国外平均为68页。同样显示了在植物转基因技术领域，国内专利申请质量与国外有差距，初步表明了在技术含量和复杂程度方面，国外专利申请占优势。

在生物技术领域，国内外中国专利申请的总体技术领域分布情况：国内专利申请排名前10位的领域——具有多于20个氨基酸的肽，突变或遗传工程，包含酶或微生物的测定或检验方法，酶，含肽的医药配制品，生物物质的化学分析，改良基因型的方法，未分化的人类、动物或植物细胞，含有抗原或抗体的医药配制品。国外专利申请排名前10位的领域——突变或遗传工程，含肽的医药配制品，包含酶或微生物的测定或检验方法，具有多于20个氨基酸的肽，含有抗原或抗体的医药配制品，酶，微生物及其组合物，动物或植物细胞，免疫球蛋白。

这其中，国内外排名前10位的生物技术领域的专利申请分别占到了生物技术领域总申请量的八成以上。表明国内外生物技术领域结构比较类似，研发热点趋于一致。也初步显示国内在生物技术研究的某些领域已占据一定的有利位置，正在不断冲击国际前沿水平。

曾繁辉：基因工程多肽专利申请方面也反映出一些共性的趋势。2000年由于人类基因组计划的影响，大大激发了国内基因工程多肽方面专利申请的积极性。2000年到2005年之间是国内申请量赶超了国外的阶段，明显形成了一个剪刀差。2000年至2005年是剪刀的交叉点，开始是国外申请量高于国内，  2005年之后，国内就处于“剪刀”的上方了，2005年之后，国内申请量基本把国外甩在后面。

问题：数据优势还未转为市场优势

主持人：从这些数据可以得出哪些结论或者观点？

刘俊香：以上这些数据可以支持一些观点：一是国内生物技术发明专利申请数量占优。生物技术近几年在我国发展较快，国内的生物技术专利申请总量超过了国外来华申请的数量，表明我国生物技术领域技术研发整体水平日益提高，具有自主知识产权的创新成果积累不断增加，社会公众的知识产权意识不断加强。

二是国内生物技术发明专利申请持续快速增长。近几年国内生物技术领域发明专利增长速度明显高于国外，显示国内外生物技术领域发展迅猛，我国迎头赶上，呈现强劲的发展趋势。

三是国内外生物技术领域研发热点基本一致，竞争日趋激烈。国内外生物技术领域结构比较类似，研发热点趋于一致，显示为抢占科技竞争制高点，争取对生物技术的市场控制，国内外继续以较大力度实施专利布局，围绕生物技术专利开展控制与反控制、主导与反主导的竞争越来越激烈。

四是国内专利技术产业化能力还相对薄弱。近几年，国内生物技术发明专利申请中，企业所占比例仅为二成，而大专院校所占比重明显上升，在排名前十位中，有九名是大专院校，其余一名是科研机构，显示大专院校、科研机构在生物技术领域研发比较活跃，而企业确显创新能力不足，这也反映我国目前生物技术领域的产业化水平不高，亟待加强。

五是国内外生物技术领域专利申请质量仍有差距。国内生物医药技术专利申请质量与国外来华的专利申请差距明显，具体表现在专利的撰写质量、发明高度、广度以及专利保护范围等方面。这一方面反映了技术研发能力，另一方面反映了专利撰写水平。值得忧虑的是，近年来国内生物技术专利申请质量总体上未见提高，甚至在诸如抗体治疗药物领域，专利质量还出现了下降的趋势。

六是国内生物技术领域有效发明专利维持年限不长，有效率低。在生物技术领域，虽然国内申请数量超过国外，但授权的有效专利维持的年限远比国外少，说明专利申请数量上的优势还没有转化为市场竞争优势，在技术高度和含量上平均要低于国外。

贾书瑾：我也有同感。从数据上看，表面上我们形势大好，但通过调研，我们发现实际上潜在的危机并不少。我们不能忽略一些非数据性的问题——这些问题并不从数据上显示出来。

（感谢国家知识产权局宣传处工作人员刘珊对本次采访的贡献！）