《专利合作条约》（PCT）联盟大会第四十四届会议第19次例会于2013年9月23日至10月2日在瑞士日内瓦召开。本次会议讨论并通过了PCT实施细则部分条款的修订草案，同时就国际单位的质量相关工作、PCT部分改革议题等内容进行了讨论，会议还通过了指定乌克兰国家知识产权局为PCT国际检索和初步审查单位的议案。

　　PCT实施细则修改内容及分析

　　《专利合作条约》及其实施细则自1970年签署以来，共经历了3次条约的改革和30余次实施细则的修改。PCT的改革一方面在制度层面为申请人向外提交专利申请提供了更为便捷的途径，创建了一个更为友好与高效的申请体系;另一方面也在逐步探索并努力构建一个更为广泛的国际合作平台，使各个局能够通过充分合作与资源利用来提高审查的质量，提升国际单位报告的利用率，避免重复劳动。

　　本次PCT联盟大会讨论并通过了强制性扩展检索以及自国际公布之日起国际检索单位作出的书面意见可为公众获得两项实施细则修改议案，下面笔者对这两项修改内容进行简要介绍和分析。

　　强制扩展检索：强制扩展检索是指国际初步审查单位应在审查过程中进行一项检索（下称扩展检索），以发现在国际检索报告制定之后公布或者可以被初步审查单位获得的文件。考虑到并非在所有情况下都必须进行扩展检索，PCT实施细则特别对以下3种情况进行了排除，即国际初步审查单位认为扩展检索并无用处的，不是该单位审查的主题的，没有经过国际检索单位检索的。修改涉及到PCT实施细则第66条和第70条。为了让国际初步审查单位有充分的时间更新目前的IT系统及内部流程和程序，修改内容将于2014年7月1日生效，并仅适用于在该日期或者之后提出国际初步审查要求的国际申请。

　　强制扩展检索程序的引入将为国际初步审查单位、申请人及指定局带来实质性的好处。就国际初步审查单位而言，强制扩展检索能够补充检索到国际检索阶段尚未获得的文献，使得国际初步审查单位的程序更加完备，审查结论更加全面，进而提升专利性国际初步报告的质量。就申请人而言，由于扩展检索到的文献可能会对申请的可专利性造成影响，而在国际初步审查阶段即发现该问题，可以帮助申请人在国际阶段即完成申请文件的修改，以克服新检索到的文献可能带来的风险，减轻进入国家阶段后的工作，并避免产生相应的费用。由于专利性国际初步报告的质量得以提升，各国知识产权局对其的利用率将进一步提高，从而减轻国家阶段的重复审查工作。

　　尽管PCT实施细则的修改条款已经通过，但是考虑到扩展检索的引入将导致PCT程序发生较大改变，因此国际局还应尽快落实下一步工作，如对《PCT行政规程》以及对《国际检索和初步审查指南》的修改的进一步讨论，以确保该条款能够顺利实施。

　　自国际公布之日起国际检索单位作出的书面意见可为公众获得：该条款的修改内容为：自国际公布之日起，任何人将可以从PATENTSCOPE数据库获取国际检索单位出具的书面意见（以原始语言）和申请人答复这些意见时提交的非正式意见陈述（以原始语言）。有关专利性国际初步报告和报告译文仍将在优先权日起30个月制作。这与目前实施的第三方和指定局只能在自优先权日起30个月获得专利性国际初步报告相比，报告的获得时间整整提前了1年。修改内容涉及PCT实施细则第44条之三的删除和第94条的修改，改动将于2014年7月1日生效，并仅适用于2014年7月1日之后（含当日）提交的国际申请。

　　书面意见提前获得这一条款的引入，有利于提高PCT程序的透明度，使得申请人以外的关系人及时了解案件的审查结论，更好地利用检索结果。就国家局而言，条款的修改有助于书面意见在国家阶段的提前利用，减少不必要的重复工作。就第三方而言，也有利于其更好地了解某项国际申请的检索及审查情况，便于其及时作出相应的反应。

　　其他议题

　　PCT工作组第六次会议报告：PCT联盟大会就PCT工作组第六次会议报告进行了讨论，回顾了一系列旨在加强PCT作为专利申请体系中心结点作用的提案，如专利审查高速路（PPH）正式纳入PCT、检索策略的强制记录、PCT费用减免、补充国际检索等。各成员国在听取报告后表达了对PCT改革的期望及构想，并就各自关心的议题发表了意见和建议。

　　国际单位的质量工作：PCT联盟大会主要就今年2月在慕尼黑举行的PCT国际单位会议质量小组第三次非正式会议结果进行了讨论，讨论重点为如何有效地改进整体质量，以提高PCT国际检索报告和专利性国际初步报告的有用性。主要涉及讨论的议题及内容包括质量管理体系报告、更好地理解其他局的工作、质量改进措施和质量指标4个方面。国际单位质量的提升一直是近年来PCT改革讨论的一个重要话题，国际局也逐步通过质量管理报告、第三方意见平台、系统培训等方式促进报告质量的提升。本次会议提出的检索策略的共享、标准语段的制定、WOISA/ISR反馈的利用和分析以及分析结果的共享、PCT指标框架的制定等议题，亦旨在进一步提升PCT的质量，使其能够更好地为申请人进入国家阶段提供决策参考，并提升各国知识产权局对于国际单位报告的利用率。

　　此外，大会还批准了乌克兰国家知识产权局为国际检索和初步审查单位的申请，有效期从协议日期开始至2017年12月31日终止。

　　结语

　　随着通过PCT方式提交国际申请数量的不断上升，PCT体系已经成为真正的全球专利申请体系，不但有效地帮助申请人在世界各地提交专利申请，也通过统一的形式要求以及高质量的报告减轻了各国知识产权局的重复性工作。近年来，PCT体系频繁酝酿并践行了一系列改革措施，推动其成为一个更加高效完善的体系。与此同时，各国专利审查机构也积极参与其中并做好改革的应对工作，专利申请人和专利机构也应持续跟踪PCT改革的最新进展，充分享受体系改革所带来的诸多便利。（知识产权报　作者　高飞）